3月3日，上海證券交易所發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng )板企業(yè)上市推薦指引》，明確指出：保薦機構應當準確把握科技創(chuàng )新的發(fā)展趨勢，重點(diǎn)推薦下列領(lǐng)域的科技創(chuàng )新企業(yè)：
新一代信息技術(shù)領(lǐng)域
高端裝備領(lǐng)域
新材料領(lǐng)域
新能源領(lǐng)域
節能環(huán)保領(lǐng)域
生物醫藥領(lǐng)域
符合科創(chuàng )板定位的其他領(lǐng)域
其中，新材料領(lǐng)域主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無(wú)機非金屬材料、高性能復合材料、前沿新材料及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等。
上海證券交易所科創(chuàng )板企業(yè)上市推薦指引
第一條 為了規范和引導保薦機構準確把握科創(chuàng )板定位，做好科創(chuàng )板企業(yè)上市推薦工作，根據《關(guān)于在上海證券交易所設立科創(chuàng )板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施意見(jiàn)》）《科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《注冊管理辦法》）《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng )板股票發(fā)行上市審核規則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《審核規則》）等有關(guān)規定，制定本指引。
第二條 保薦機構應當基于科創(chuàng )板定位，推薦企業(yè)在科創(chuàng )板發(fā)行上市。保薦機構在把握科創(chuàng )板定位時(shí)，應當遵循下列原則：
（一）堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰場(chǎng)、面向國家重大需求；
（二）尊重科技創(chuàng )新規律和企業(yè)發(fā)展規律；
（三）處理好科技創(chuàng )新企業(yè)當前現實(shí)和科創(chuàng )板建設目標的關(guān)系；
（四）處理好優(yōu)先推薦科創(chuàng )板重點(diǎn)支持的企業(yè)與兼顧科創(chuàng )板包容的企業(yè)之間的關(guān)系。
第三條 保薦機構應當按照《實(shí)施意見(jiàn)》《注冊管理辦法》《審核規則》明確的科創(chuàng )板定位要求，優(yōu)先推薦下列企業(yè)：
（一）符合國家戰略、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、市場(chǎng)認可度高的科技創(chuàng )新企業(yè)；
（二）屬于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節能環(huán)保以及生物醫藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng )新企業(yè)；
（三）互聯(lián)網(wǎng)、大數據、云計算、人工智能和制造業(yè)深度融合的科技創(chuàng )新企業(yè)。
保薦機構在優(yōu)先推薦前款規定企業(yè)的同時(shí)，可以按照本指引的要求，推薦其他具有較強科技創(chuàng )新能力的企業(yè)。
第四條 保薦機構應當準確把握科創(chuàng )板定位，切實(shí)履行勤勉盡責要求，做好推薦企業(yè)是否符合科創(chuàng )板定位的核查論證工作，就企業(yè)是否符合相關(guān)行業(yè)范圍、依靠核心技術(shù)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、具有較強成長(cháng)性等事項進(jìn)行專(zhuān)業(yè)判斷，審慎作出推薦決定，并就企業(yè)符合科創(chuàng )板定位出具專(zhuān)項意見(jiàn)。
第五條 保薦機構應當準確把握科技創(chuàng )新企業(yè)的運行特點(diǎn)，充分評估企業(yè)科技創(chuàng )新能力，重點(diǎn)關(guān)注以下事項：
（一）是否掌握具有自主知識產(chǎn)權的核心技術(shù)，核心技術(shù)是否權屬清晰、是否國內或國際領(lǐng)先、是否成熟或者存在快速迭代的風(fēng)險；
（二）是否擁有高效的研發(fā)體系，是否具備持續創(chuàng )新能力，是否具備突破關(guān)鍵核心技術(shù)的基礎和潛力，包括但不限于研發(fā)管理情況、研發(fā)人員數量、研發(fā)團隊構成及核心研發(fā)人員背景情況、研發(fā)投入情況、研發(fā)設備情況、技術(shù)儲備情況；
（三）是否擁有市場(chǎng)認可的研發(fā)成果，包括但不限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的發(fā)明專(zhuān)利、軟件著(zhù)作權及新藥批件情況，獨立或牽頭承擔重大科研項目情況，主持或參與制定國家標準、行業(yè)標準情況，獲得國家科學(xué)技術(shù)獎項及行業(yè)權威獎項情況；
（四）是否具有相對競爭優(yōu)勢，包括但不限于所處行業(yè)市場(chǎng)空間和技術(shù)壁壘情況，行業(yè)地位及主要競爭對手情況，技術(shù)優(yōu)勢及可持續性情況，核心經(jīng)營(yíng)團隊和技術(shù)團隊競爭力情況；
（五）是否具備技術(shù)成果有效轉化為經(jīng)營(yíng)成果的條件，是否形成有利于企業(yè)持續經(jīng)營(yíng)的商業(yè)模式，是否依靠核心技術(shù)形成較強成長(cháng)性，包括但不限于技術(shù)應用情況、市場(chǎng)拓展情況、主要客戶(hù)構成情況、營(yíng)業(yè)收入規模及增長(cháng)情況、產(chǎn)品或服務(wù)盈利情況；
（六）是否服務(wù)于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，是否服務(wù)于創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略、可持續發(fā)展戰略、軍民融合發(fā)展戰略等國家戰略，是否服務(wù)于供給側結構性改革。
保薦機構應當在《關(guān)于發(fā)行人符合科創(chuàng )板定位要求的專(zhuān)項意見(jiàn)》中披露相關(guān)核查過(guò)程、依據和結論。
第六條 保薦機構應當準確把握科技創(chuàng )新的發(fā)展趨勢，重點(diǎn)推薦下列領(lǐng)域的科技創(chuàng )新企業(yè)：
（一）新一代信息技術(shù)領(lǐng)域，主要包括半導體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò )、人工智能、大數據、云計算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等；
（二）高端裝備領(lǐng)域，主要包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；
（三）新材料領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無(wú)機非金屬材料、高性能復合材料、前沿新材料及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；
（四）新能源領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲能及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；
（五）節能環(huán)保領(lǐng)域，主要包括高效節能產(chǎn)品及設備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車(chē)整車(chē)、新能源汽車(chē)關(guān)鍵零部件、動(dòng)力電池及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；
（六）生物醫藥領(lǐng)域，主要包括生物制品、高端化學(xué)藥、高端醫療設備與器械及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；
（七）符合科創(chuàng )板定位的其他領(lǐng)域。
第七條 保薦機構不得推薦國家產(chǎn)業(yè)政策明確抑制行業(yè)的企業(yè)，不得推薦危害國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全的企業(yè)。
第八條 保薦機構關(guān)于科創(chuàng )板定位的核查論證工作將作為上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）對保薦機構和保薦代表人執業(yè)質(zhì)量考核的依據。
第九條 本所基于科創(chuàng )板定位開(kāi)展發(fā)行上市審核工作，結合保薦機構出具的專(zhuān)項意見(jiàn)，對企業(yè)是否符合科創(chuàng )板定位予以充分關(guān)注。
第十條 本所可以根據國家經(jīng)濟發(fā)展戰略和產(chǎn)業(yè)政策導向，對本指引所列重點(diǎn)推薦領(lǐng)域以及重點(diǎn)關(guān)注事項等進(jìn)行調整。
第十一條 本指引由本所負責解釋。
第十二條 本指引自發(fā)布之日起施行。
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